直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作龙有几个爪 龙有两个根吗人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券龙有几个爪 龙有两个根吗投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体龙有几个爪 龙有两个根吗”账号与(yǔ)APP。

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